الفوركس بكليهما

(كتا)، ومديري صناديق التحوط من النقد الاجنبى (المعروف أيضا باسم مشغلي تجمع السلع كتكبوكوت) الذي ينطوي على أعمال البيع بالتجزئة الصرف خارج البورصة عقود النقد الأجنبي (فوركس) يجب أن تكون العقود أعضاء نفا وتسجيل في كفتك. وتسمى هذه الفئات الجديدة من الأشخاص المسجلين، على النحو المنصوص عليه من قبل نفا، كوفوريكس كبوسكوت و كتفوريكس كتاس. مثل وثائق كبو و كتا الكشف، فمن المرجح أن كل من كبوس الفوركس و كتاس الفوركس ستكون مطلوبة لتقديم وثيقة الكشف إلى المحتملين المستثمرين. يجب على كبو فوريكس أو كتا الفوركس أن تجعل التسليم في نفس الوقت أو قبل تسليم برك الفوركس تقديم وثائق أو اتفاقية الاستشارات برنامج الفوركس. يجب على كبو فوريكس أو كتا الحصول على إقرار موقع من قبل المستثمر بأنهم تلقوا وثيقة الكشف. أساسيات صفحة تغطية وثيقة الإفصاح الفوركس. ومن المحتمل أن تكون وثيقة الإفصاح عن الفوركس بحاجة إلى إخلاء مسؤولية مفوض من شركة كفتك ينص أساسا على أن لجنة التجارة الحرة لم تقم بمراجعة وثيقة الإفصاح عن مزايا برنامج التداول. الغلاف الأمامي تنويه. داخل الغلاف الأمامي، يجب أن تكون وثيقة الإفصاح عن الفوركس هناك بضع فقرات تكون بمثابة إخلاء عام لبيان الإفصاح عن المخاطر. سوف يستند إخلاء المسؤولية هذا إلى قالب موحد لجميع وثائق الإفصاح عن الفوركس. جدول المحتويات . وهناك حاجة إلى جدول أساسي للمحتويات. معلومات أساسية أساسية. يجب أن يتضمن الجزء الأول من الوثيقة المعلومات الأساسية كاسم كبو فوركس أو كتا والعناوين وأرقام الهواتف وما إلى ذلك. خلفية العمل لكل مدير (كل من كوفوريكس أسوسياتد بيرسونكوت أو كوتفوريكس أبكوت) وسيتعين توفير مديري الشركة. المعلومات التي يجب على كل شخص تقديمها تشمل: تاريخ عضوية الاتحاد الوطني للمرأة، تاريخ تسجيل كفتك، وتواريخ التوظيف خلال السنوات الخمس الماضية. تاجر الفوركس. بالنسبة ل كتا العملات، إذا كان البرنامج يتطلب المستثمر للحفاظ على حساب مع وكيل تاجر الفوركس (كوتفمكوت) ثم يجب الكشف عن اسم فدم. بالنسبة ل كبوس العملات الأجنبية، يجب أن تكشف الوثيقة من سيكون الأموال فدم. الفوركس مقدمة الوسطاء. بالنسبة ل كتا فوركس، إذا كان البرنامج يتطلب من المستثمر أن يكون له حساب قدمه الوسيط الوسيط فوركس (كوتفوريكس إبكوت)، فيجب الكشف عن اسم الفوركس يب. عوامل مخاطر الفوركس الرئيسية. بالنسبة لكل من كبوس فوركس و كتاس فوركس يجب أن تتضمن الوثيقة مناقشة للمخاطر الرئيسية التي ينطوي عليها برنامج الفوركس. ومن املتوقع اأن تتسمن هذه املخاطر: خماطر الدولة اأو السيادية وخماطر الئتمان وخماطر اأسعار السرف وخماطر اأسعار الفائدة وخماطر السيولة وخماطر السوق وخماطر التسغيل وخماطر التسديد وخماطر هرستات. بالإضافة إلى ذلك، بالنسبة ل كبوس العملات الأجنبية، هناك مخاطر أخرى تنطوي على هيكل السيارة الاستثمارية التي سوف تحتاج إلى الكشف عنها. برنامج تداول الفوركس. يجب الكشف عن جميع جوانب برنامج التداول المقترح ومناقشتها. سيشمل برنامج تداول الفوركس عادة معلومات عن الكائن الاستثماري واستراتيجيات الاستثمار بالإضافة إلى مناقشة لإجراءات إدارة المخاطر التي سيستخدمها مدير الفوركس. هذه المنطقة من البرنامج قد تناقش أيضا فلسفة الاستثمار مديري الفوركس. رسوم الفوركس. يجب مناقشة جميع جوانب هيكل رسوم صندوق التحوط الفوركس أو الفوركس حساب مدار بشكل منفصل. وسيشمل ذلك رسوم اإلدارة ورسوم األداء) إن وجدت (فضال عن طرق احتساب الرسوم. القواعد تتطلب خصوصية هنا لذلك سيكون هذا مجال واحد حيث مطلوب معلومات دقيقة. تضارب المصالح. وسوف تكون هذه المعلومات مهمة جدا ومدير الفوركس سوف ترغب في مناقشة هذا القسم بدقة مع المحامي أو الامتثال المهنية. ويجب الكشف عن أي تضارب فعلي أو محتمل في المصالح. ويجب الكشف عن جميع الرسوم ورسوم الأعمال. على سبيل المثال، إذا كان مدير الفوركس سيكون لديه أي نوع من الترتيب تقاسم نقطة مع وكيل تاجر الفوركس، وهذا سوف تحتاج إلى الكشف عنها. دعوى . وإذا كان أي من الأشخاص أو الكيانات المشاركة في برنامج التجارة خاضعا لإجراءات إدارية أو مدنية أو جنائية في غضون السنوات الخمس الماضية، يجب الكشف عن جميع المعلومات المتعلقة بالإجراء. الإفصاح مطلوب ل فوريكس كتا، كبو العملات الأجنبية، الفوركس يب، وكيل الفوركس أو فم، وأي مبادئ من كبو الفوركس أو كتا. في كثير من الأحيان يجب على فم (فيما يتعلق كبو و كتا وثائق الإفصاح) الكشف عن قائمة طويلة من الإجراءات. تداول الفوركس لحساب خاص. يجب أن تكشف وثيقة الإفصاح عما إذا كان مدير فوركس أو أي موظف سيتم تداوله لحساباتهم الخاصة. إذا كان مدير الفوركس وأي موظف سيتم تداوله لحساباتهم الخاصة، يجب أن تفصح الوثيقة عما إذا كان المدير أو الموظفين سيسمح للمستثمرين بمراجعة سجلات التداول للمدير أو الموظفين. نظرة عامة على تقارير الأداء بشكل أساسي يتطلب جانب الإبلاغ عن الأداء في وثائق الإفصاح من المدير تقديم ملخصات مفصلة جدا عن أداء البرنامج المقدم (إما الحساب المدار أو الصندوق)، وبرامج المديرين التجاريين الآخرين، وربما أداء الموظفين الرئيسيين. ويلزم أيضا الإبلاغ عن أي أداء آخر يكون جوهريا. وعادة ما تأخذ هذه الإفصاحات عن الأداء بضع صفحات من وثيقة الكشف وستواجه أكبر قدر من التدقيق من قبل المراجعين نفا. إذا لم يكن هناك تاريخ أداء سابق للبرنامج المقدم أو من قبل المدير، ثم هناك إخلاء المسؤولية المحددة التي سوف تحتاج إلى توفيرها. واحدة من الأسئلة المعلقة التي نفترض أن يتم الرد عليها في الأسابيع والأشهر المقبلة هي إلى أي مدى يحتاج مدير النقد الاجنبى لتقديم تقارير الأداء من البرامج الأخرى التي لا تتعلق الفوركس (على سبيل المثال، الأوراق المالية أو العقود الآجلة المدارة). ولأن خصائص أدوات الاستثمار الأخرى كثيرا ما تختلف اختلافا كبيرا عن معاملات العملات الأجنبية خارج البورصة، فإنني لست متأكدا من أنه سيكون من المفيد طلب إدراج هذه المعلومات في وثيقة الكشف عن العملات الأجنبية. معلومات إضافية مطلوبة ل كبوس فوركس نظرا لوجود فروق هيكلية بين صندوق التحوط من الفوركس وحساب فوريكس مدار بشكل منفصل، هناك بنود إفصاح إضافية لصندوق التحوط من النقد الاجنبى. بعض البنود التي سيتعين على كبو فوركس توفيرها هي معلومات عن نقاط التحوط في الفوركس (نقطة العودة المطلوبة للتعادل، بالنظر إلى رسوم إدارة الأموال والرسوم والمصاريف الأخرى بما في ذلك إطفاء التكاليف القانونية، إن وجدت) ، وملكية صندوق تحوط العملات الأجنبية، وعندما يقدم الصندوق تقارير للمستثمرين في الصندوق. المعلومات المادية يجب على مدير الفوركس الكشف عن جميع المعلومات التي تعتبر جوهرية للاستثمار في البرنامج. ويجب الإفصاح عن جميع هذه المعلومات في الوثيقة حتى وإن لم تكن مطلوبة من قبل قواعد اللجنة. معلومات تكميلية قد يتضمن مدير الفوركس معلومات تكميلية (أي المعلومات التي لا تتطلبها قواعد كفتك أو سي أو غيرها من القوانين الاتحادية أو قوانين الولاية) في وثيقة الإفصاح. ومع ذلك، ینبغي علی مدیر الفوركس أن یلاحظ أن ھذه المعلومات الإضافیة تخضع لنفس متطلبات المعلومات الأخرى في وثیقة الإفصاح وقد لا تکون مضللة أو غیر متسقة. عموما يجب تقديم جميع المعلومات التكميلية بعد الكشف الرئيسي المطلوب من قبل كفتك هذا يمكن أن يتحقق من خلال وثيقة معلومات تكميلية منفصلة تسمى كوتستاتيمنت من معلومات إضافية، أو في نهاية وثيقة الكشف عن الفوركس. فوركس كتا و كبو الإعفاءات التنظيمية فكستريت المساهم الخبير فكستريت تابع متابعتك إذا كان لديك 8217re مستشار تجارة السلع (كتا) أو مشغل تجمع السلع (كبو) أنت قد سمعت أن بعض المستشارين قد يعفون أو يمكن إعفاؤهم من التسجيل لدى لجنة تداول السلع الآجلة (كفتك). في حين أن قانون تبادل السلع (سي) عموما يتطلب كتا و كبو الشركات للتسجيل، وهناك بعض الإعفاءات الهامة من أحكام التسجيل. وسوف تركز هذه المقالة على هذه الإعفاءات وبعض المفاهيم الخاطئة المحيطة بها ضمن العقود الآجلة للسلع وصناعة الفوركس. قبل المتابعة يرجى ملاحظة أن أوصاف الإعفاء الواردة أدناه ليست شاملة للجميع، ولا تشكل مشورة قانونية وتهدف فقط لأغراض تعليمية أو إعلامية. بالإضافة إلى ذلك، تم ذكر الإعفاءات الأكثر شيوعا فقط في هذه المقالة. تتوفر استثناءات أخرى غير مدرجة هنا استنادا إلى ظروفك الفريدة. إذا كانت شركتك تعتزم الاعتماد على أي من الإعفاءات المذكورة أدناه، نوصي بالاتصال بمستشار مهني أو قانوني مختص في الصناعة لمناقشة إمكانية تطبيق هذه الإعفاءات في ظروفك الفريدة. إعفاءات كتا الإعفاءات التالية هي ذاتية التنفيذ، وهذا يعني أنها تعفي الأشخاص من تسجيل كفتك معا. وعلى وجه الخصوص، يعفى الأشخاص الذين يستوفون الشروط التالية من متطلبات التسجيل الخاصة ب سي ولا يحتاجون إلى تقديم طلب للإعفاء من الإعفاء. أقل من 15 شخصا 8211 الشخص الذي لم يقدم في غضون الاثني عشر شهرا السابقة مشورة بشأن تجارة السلع لأكثر من 15 شخصا ولا يحمل نفسه بصفة عامة للجمهور كتعبير للحث على السلع. 8220Helf نفسه خارج 8221 لفترة وجيزة يعني أن الشخص لا الإعلان للحصول على عملاء أو محاولة بنشاط للحصول على حسابات جديدة. انظر سي 167 4 (m) (1). مستشارو الاستثمار 8211 الشخص الذي: (1) مسجل لدى لجنة الأوراق المالية والبورصة (سيك) كمستشار استثماري (2) والتي لا تتكون أعمالها أساسا من العمل كتا و (3) الذي لا يعمل كتا إلى أي استثمار أو نقابة أو أي شكل مماثل من الشركات التي تقوم بشكل رئيسي بالتداول في أي سلعة للتسليم مستقبلا أو خاضعة لقواعد أي سوق عقد أو منشأة تنفيذ معاملات المشتقات المسجلة. انظر سي 167 4 (m) (3). فقط في اتصال 8211 بموجب المادة 14.4 من اتفاقية التجارة الحرة الأوروبية، ينطبق الإعفاء إذا كانت نصيحة تداول السلع التي يتم تقديمها هي فقط عرضية على النشاط التجاري الرئيسي للشركة 8217 أو أن الشخص الذي يصدر المشورة التجارية للسلع 8217s يصدر فقط فيما يتعلق بعمله أو نشاطه التجاري مع شركة مسجلة خلاف ذلك أو معفاة من التسجيل. الإعفاء التالي ليس تنفيذ ذاتيا، وبالتالي يتطلب تقديم إشعار الإعفاء في كفتك من خلال الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (نفا). ويجب على الشركات التي تدعي هذا الإعفاء أن تسجل نفسها لدى لجنة التجارة الحرة وأن تصبح أعضاء في الهيئة الوطنية للإعفاء. الأشخاص المؤهلون المؤهلون 8211 كفتك ريج. 4.7 يوفر إعفاء من بعض متطلبات الجزء 4 من اتفاقية البيئة البيئية عندما يتم إجراء االستثمارات فقط من قبل أشخاص مؤهلين مؤهلين) كيبس (. ولعل أهم هذه المتطلبات هو ضرورة تزويد المشاركين في البرنامج بوثيقة الكشف. وباختصار، تشمل برامج التنفيذ القطرية بعض المهنيين في مجال الاستثمار، والموظفين المطلعين، والمشترين المؤهلين، أو المشاركين (الأثرياء جدا) وغيرهم من الأشخاص وغيرهم من الأفراد أو الكيانات ذات القيمة العالية. كبو إكسيمبتيونس 4.13 الإعفاءات 8211 كفتك ريج. 4.13 توفر بعض الإعفاءات التي تسمح ل كبوس بالتخلي عن عملية التسجيل الرسمية كفتك. غير أن هذه الإعفاءات ليست ذاتية التنفيذ. وبدلا من ذلك، يجب تقديم إخطار بالإغاثة بموجب هذه الإعفاءات إلى لجنة مكافحة الإرهاب من خلال الهيئة الوطنية للإعاقة إذا ما أريد الاعتماد عليها. حمامات سباحة عن كثب 8211 كفتك ريج. 4-13 (أ) (1) توفر إعفاء لمشغلي المجمعات حيث لا يرد أي تعويض عن تشغيل المجمع. يجوز للمشغلين بموجب هذا الإعفاء تشغيل تجمع واحد فقط في كل مرة، ولا يجوز الإعلان عنه، ويجب ألا يطلب من المشغل خلاف ذلك التسجيل لأي سبب آخر. برك صغيرة 8211 كفتك ريج. 4-13 (أ) (2) توفر إعفاء لمشغلي حمامات السباحة حيث لا يوجد في أي وقت من الأحواض التي يديرها هذا الشخص أكثر من 15 مشاركا غير مستبعدين. ولا يمكن أن يتجاوز مجموع المساهمات الرأسمالية الإجمالية في جميع المجمعات العاملة أو المزمع تشغيلها ما مجموعه 000 400. دي مينيموس رول 8211 كفتك ريج. 4-13 (أ) (3) توفر إعفاء لمجمعات الإيداع الخاصة المعفاة بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933 حيث يتداول المجمع الحد الأدنى من العقود الآجلة و العملات الأجنبية. كما يجب على المشغل أن يعتقد بشكل معقول أن المشاركين في تجمعهم يلبيون مؤهلات صافية معينة. جميع كبس 8211 كفتك المادة 4.13 (أ) (4) توفر إعفاء لجماعات الإيداع الخاصة المعفاة بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933 حيث جميع المشاركين في التجمع هم أشخاص مؤهلين، على النحو المحدد في قانون شركة الاستثمار. هنا، يجب على المشغلين أن يكونوا مجتهدين لتحديد مدى ملاءمة جميع المشاركين في التجمع. ملاحظة: في 11 فبراير 2011، نشرت كفتك للتعليق على اقتراح للقضاء على 8220De مينيموس القاعدة 8221 وإعفاء 8220All QP8221. يجب أن تتلقى جميع التعليقات فيما يتعلق بهذا الاقتراح من قبل لجنة التجارة الحرة في كتابة أو قبل 60 يوما بعد نشرها في السجل الاتحادي. الإعفاءات التالية من بعض متطلبات سي هي أيضا ليست ذاتية التنفيذ وتتطلب إشعار الإعفاء ليتم رفعها مع كفتك من خلال نفا. وبالإضافة إلى ذلك، يتعين على الشركات التي تدعي هذه الإعفاءات أن تسجل نفسها لدى لجنة التجارة الحرة وأن تصبح أعضاء في الرابطة الوطنية للمصائد. الأشخاص المؤهلون المؤهلون 8211 كفتك ريج. 4.7 يوفر إعفاء من بعض متطلبات الجزء 4 من اتفاقية البيئة البيئية عندما يتم إجراء االستثمارات فقط من قبل أشخاص مؤهلين مؤهلين) كيبس (. ولعل أهم هذه المتطلبات هو ضرورة تزويد المشاركين في البرنامج بوثيقة الكشف. وباختصار، تشمل برامج التنفيذ القطرية بعض المهنيين في مجال الاستثمار، والموظفين المطلعين، والمشترين المؤهلين، أو المشاركين (الأثرياء جدا) وغيرهم من الأشخاص وغيرهم من الأفراد أو الكيانات ذات القيمة العالية. تجمع يلبي معايير معينة للتداول 8211 كفتك ريج. 4.12 (ب) توفر إعفاء من بعض متطلبات الجزء 4 من اتفاقية البيئة الأوروبية لمشغلي بعض مجموعات السلع الأساسية. ومن بين أمور أخرى، فإن مجمعات عمليات الشراء هذه لا يمكنها أن ترتكب أكثر من 10 من القيمة السوقية العادلة لأصولها لإنشاء مراكز تداول للفوائد السلعية، ويجب أن تتاجر بمصالح السلع الأساسية بطريقة عرضية فقط لأنشطتها التجارية في الأوراق المالية. مجمعات السلع البحرية في الخارج 8211 ينص أيضا الرقم الاستشاري رقم 18.96 من اتفاقية التجارة الحرة على الإعفاء من بعض متطلبات الجزء 4 من قانون البيئة الأوروبية بالنسبة لبعض المكاتب القطرية المسجلة من الكشف والإبلاغ وبعض متطلبات حفظ السجلات فيما يتعلق بتشغيل أحواض السلع البحرية. طلب التوجيه الآن كما يمكنك أن ترى من الأوصاف أعلاه، وتحديد ما إذا كان كتا المقصود أو كبو قد تكون مؤهلة للحصول على إعفاء من تسجيل كفتك أو الإعفاء من متطلبات جزء 4 معينة يمكن أن يكون معقدا. من أجل تقييم الخيارات الخاصة بك بشكل صحيح، سيكون من الحكمة الاتصال بمهني تنظيمي مثل شركاء التداول الجاهزة (8220TTP8221) في أقرب وقت ممكن. تب لديه الفطنة، فضلا عن علاقات مهمة مع المهنيين القانونيين، مثل هندرسون أمب ليمان من شيكاغو، لتوفر لك مع الأدوات التي تحتاجها للحصول على صندوق أو الأعمال التجارية الاستشارية الاستشارية وتشغيلها. وتتضمن المعلومات الواردة في هذه الصفحات بيانات تطلعية تنطوي على مخاطر وشكوك. إن األسواق واألدوات املوصوفة في هذه الصفحة هي ألغراض إعلامية فقط، وينبغي أال تكون بأي شكل من األشكال كتوصية لشراء أو بيع هذه األوراق املالية. يجب عليك إجراء البحوث الخاصة بك قبل اتخاذ أي قرارات الاستثمار. فكستريت لا تضمن بأي شكل من الأشكال أن هذه المعلومات خالية من الأخطاء أو الأخطاء أو الأخطاء الجوهرية. كما أنه لا يضمن أن تكون هذه المعلومات في الوقت المناسب. الاستثمار في الفوركس ينطوي على قدر كبير من المخاطر، بما في ذلك فقدان كل أو جزء من الاستثمار الخاص، فضلا عن الضائقة العاطفية. جميع المخاطر والخسائر والتكاليف المرتبطة بالاستثمار، بما في ذلك إجمالي خسارة رأس المال، هي مسؤوليتكم مشغل بركة (كبو) هو كبو هو فرد أو منظمة التي تعمل 16060 سلعة تجمع و 160 صناديق التبرعات ل 160 مجموعة السلع. 160A تجمع السلع هو 16060 المؤسسة التي الأموال ساهمت من قبل عدد من الأشخاص مجتمعة لغرض تداول العقود الآجلة والخيارات على العقود الآجلة وتجارة التجزئة 160 عقود تبادل العملات الأجنبية 160 مقايضة، 160or للاستثمار في تجمع السلع الأخرى. وبصفة عامة، لا بد من التسجيل إلا إذا آان المكتب الشرعي مؤهلا لإحدى الإعفاءات من التسجيل المبينة في اللائحة 4.5 أو 4.13 من اتفاقية التجارة الحرة. ومن الأمثلة على الكيانات أو الأفراد الذين يمكن إعفاؤهم ما يلي: الأشخاص الخاضعون للتنظيم، مثل مصرف أو شركة تأمين أو شركة استثمار مسجلة (فيما يتعلق بشركات الاستثمار المسجلة، لا يشمل ذلك سوى مكاتب العمليات القطرية في بلدان ريكس التي لا تزيد على أي جزء من أصولها إلى تجارة السلع التي لا تدخل ضمن تعريف التحوط الحسني ولا تسوق نفسها كمجمع للسلع الأساسية أو لاستثمارات سلعية أخرى.)، أولئك الذين يقومون بتشغيل واحد أو أكثر من المجمعات الصغيرة التي تلقت أقل من 400،000 في إجمالي المساهمات الرأسمالية والتي لا يزيد عن 15 مشاركا في أي تجمع واحد، أو أولئك الذين يعملون تجمع واحد فقط في أي وقت أن لا تعلن أو تلقي أي نوع من التعويض. لمزيد من التفاصيل حول الإعفاءات المتاحة، يرجى الرجوع إلى هذا الملخص. انقر هنا إلى 160access الجزء 4 من لوائح الاتحاد، بما في ذلك القاعدتان 4.5 و 4.13 والقواعد الأخرى ذات الصلة بشكل خاص بمكاتب البرامج القطرية. ويجوز لك الحصول على إرشادات محددة بشأن تطبيق القواعد 4-5 (انظر أيضا التصويبات على القاعدة 4.5) 160 و 4.13. إذا آان أحد موظفي الخدمة المدنية مؤهلا للإعفاء من التسجيل، يجب على مشغل المجمع إلكترونيا إرسال إشعار بالإعفاء من تسجيلات كبو من خلال نظام الإ عفاء الإلكتروني من نفا. يجب أن تكون جميع كبوس المسجلة أعضاء في نفا من أجل إجراء العقود الآجلة أو مبادلة 160business مع الجمهور. مطلوب كبو لتقديم ما يلي: الانتهاء على الانترنت نموذج 7-R (يشمل أقسام عضوية نفا) رسوم الطلب غير قابلة للاسترداد من 200.00 الاستبيان السنوي كبو عضوية مستحقات 160750.00160160160160160160160160160160160160 مطلوب كبو لتقديم طلبات لمديريها و أسوسياتد الأشخاص المستوفاة عبر الإنترنت استمارة 8-R متطلبات الكفاءة في بطاقات البصمات رسوم الطلب الرئيسية غير القابلة للاسترداد 85.00 شخص مسترد غير مسترد رسوم الطلب 16085.00160 بالإضافة إلى ذلك، يطلب من جميع موظفي الخدمة المدنية المسجلين الذين يعملون في أنشطة بيع العملات الأجنبية خارج البورصة: شركة الفوركس من خلال استكمال نموذج 7-R على الانترنت لديك واحد على الأقل الرئيسي الذي هو أيضا الفوركس المرتبطة شخص تقديم دفع كبو الفوركس عضوية مستحقات عضوية 2500 (أو رسوم إضافية من 1،750 إذا كان مقدم الطلب بالفعل عضوا نفا) بالإضافة إلى ذلك، يطلب من كبوس المشاركة في معاملات المبادلة: التقدم بطلب لتصبح شركة مقايضة من خلال استكمال نموذج 7-R ها على الانترنت إذا كان الشخص المسجل مسجلا حاليا لدى شركة كفتك بأي شكل من األشكال أو مدرج كمسجل لشركة مسجل كفتك الحالي. 160 باإلضافة إلى ذلك، هناك طلب واحد فقط يجب دفع الرسوم إذا كان الفرد يقوم بتقديم طلب على أنه شخص مرتبط ومدير. 160160160160160160 انقر هنا إذا لم يكن لديك بالفعل إمكانية الدخول إلى نظام التسجيل عبر الإنترنت. روابط سريعة معلومات مميزة نفا تنشر عدة أدلة لمساعدة كبوس تلبية متطلباتها التنظيمية. زيارة مكتبة نشر نفس للحصول على قائمة كاملة. رسائل خاصة كبوس مطلوبة لتقديم وثائق الإفصاح الخاصة بهم مع نفا إلكترونيا باستخدام نظام نفاس دوك. اضغط هنا لمزيد من المعلومات. أرشيفات الأوقاف: كبو الفوركس التوجيه العملي لشركات كتا و كبو كوموديتي ترادينغ أدفيسورس (كتاس) و كومباسيتي بول أوبيراتورس (كبوس) تم الاتصال بي مع مزيد من الانتظام، وقد قررنا تزويد تلك الشركات بمعلومات أكثر تفصيلا على متطلبات التسجيل والامتثال. على مدار الأسابيع القليلة القادمة، سنعمل باستمرار على تحديث هذه الصفحة مع مزيد من الإرشادات القانونية والتجارية لاتفاقيات حث المستخدم على اتخاذ إجراء و كبوس. على وجه التحديد، سنقدم معلومات عن المواضيع التالية: كتا و كبو ريجيستراشيون 8211 تناقش هذه المقالة كيفية التسجيل مع كفتك. وتورد المادة تفاصيل المتطلبات العامة للشركات ومديري المدارس والأشخاص المرتبطين بها. وشملت هذه المناقشة معلومات عن متطلبات امتحان كتاكبو ونظرة عامة على عملية التسجيل من خلال نظام التسجيل الالكتروني نفا. كتا و كبو تسجيل الإعفاءات 8211 في حين أن قانون تبادل السلع سوف تتطلب عموما كتا وشركات كبو للتسجيل مع كفتك، وهناك بعض الإعفاءات الهامة من أحكام التسجيل. راجع هذه المقالة لمعرفة ما إذا كانت شركتك قد تكون قادرة على المطالبة بالإعفاء من أحكام التسجيل. كتا و كبو الامتثال نظرة عامة 8211 كتاس و كبوس تخضع لعدد من القوانين والأنظمة والقواعد. ليس فقط يجب على كتاس و كبوس يتبع قوانين وأنظمة كفتك، ولكن كأعضاء في نفا، يجب على هذه المجموعات أيضا اتباع جميع القواعد التي وضعتها نفا. سنناقش أفضل الممارسات المتعلقة بالامتثال، وقضايا الفحص الرئيسية، والمواعيد النهائية الرئيسية، ودليل الامتثال للجنة. كونه مستعدا لامتحان نفا له أهمية كبيرة. الإجراءات الأخيرة نفا ضد كتا و كبو مدراء 8211 و نفا و كفتك كانت نشطة جدا في الآونة الأخيرة. في هذه المقالة سوف نناقش بعض من أحدث الإجراءات ضد الشركات الأعضاء نفا. سوف توفر هذه المقالة أيضا المشورة الحس السليم على ما المديرين يمكن أن تفعل حماية أنفسهم من أوجه القصور في الفحص. قواعد نفا هامة ل كتا و كبو الشركات 8211 هناك عدد من القواعد التي نفا لديها بشأن سلوك كتاس و كبوس. في كتا العامة و كبوس يجب أن تبقى نفسها مع أقصى قدر من الاحتراف. هذه المادة سوف بالتفصيل هذا وغيرها من القواعد نفا الهامة. كتا و كبو الإعلان 8211 هناك عدد من القواعد الهامة بشأن الإعلان عن كتاس و كبوس. ويجب على مكاتب البرامج القطرية، على وجه الخصوص، أن تكون حذرة بشأن الإعلان بسبب القيود المفروضة بموجب القاعدة 506 من اللائحة دال، وهي إعفاء تستفيد منه العديد من المكاتب القطرية في تقديم مصالحها المالية. سيتم التطرق إلى مواقع الويب في هذا المنصب، كما سيتم مناقشتها بمزيد من التعمق في عملية نشر لاحقة. كتا و كبو المواقع 8211 العديد من الشركات كتا الاستفادة من الإنترنت للإعلان عن خدماتها. كما أن شركات كبو سيكون لها في بعض الأحيان (الحد الأدنى) وجود الإنترنت. سوف تفصل هذه المقالة الاعتبارات التي تواجهها كل من كتا و كبو الشركات عند إنشاء والحفاظ على وجود الإنترنت وكيفية التعامل مع الاستفسارات على شبكة الإنترنت من المستثمرين المحتملين. متطلبات الامتحان نفا ل كتاس و كبوس 8211 الأفراد من الشركات الأعضاء نفا عموما بحاجة إلى الحصول على رخصة امتحان الفئة 3 وربما امتحان سلسلة 30. قد يحتاج بعض الأفراد للحصول على رخصة امتحان سيريز 31، وربما في المستقبل، سوف تحتاج كتاس و كبوس إلى الحصول على رخصة امتحان سيريز 34. ستناقش هذه المقالة هذه الامتحانات والعملية التي سيقوم بها الفرد من أجل التسجيل لإجراء الامتحانات. كتا معرض مدونة 8211 بلوق غير رسمي من كتا المعرض الذي عقد مؤخرا في أكتوبر من عام 2009. معلومات لمديري كتا على القضايا التجارية والقانونية والامتثال. وشملت هو دليل شركات كتا ومقدمي الخدمات. كتاس الفوركس و كبوس 8211 الضوء التنظيمي قد تركز على التجزئة الفوركس الفوركس مديري في الآونة الأخيرة. قراءة هذا المقال للحصول على ما يصل الى سرعة على الأخيرة كفتك و نفا تصريحات بشأن هذا المجال من هذه الصناعة. وسوف نقدم أيضا معلومات عن العملات الأجنبية فوركس و فمكس الفوركس. بالإضافة إلى المواضيع المذكورة أعلاه ونحن نأمل في إضافة الآخرين مع مرور الوقت. نرحب بجميع التعليقات ونشجعك على ترك التعليقات أدناه. سنحاول أيضا الإجابة على كتا و كبو الأسئلة المتداولة. إذا كنت مدير أو شركة تحتاج إلى تسجيل كتا أو كبو، أو إذا كنت تفكر في التسجيل، يرجى الاتصال بارت مالون، إزك. كول-فريمان أمب مالون لب أت 415-868-5345. لا توجد معلومات جديدة عن قوانين الفوركس لقد كنت الحصول على المزيد والمزيد من الأسئلة بشأن تسجيل العملات الأجنبية، ولسوء الحظ لم يكن لدي الكثير لتقوله لأن هناك القليل من المعلومات القادمة من كفتك. وقد فعلت نفا عمل جيد من توقع ما هي تلك القواعد سوف تبدو عموما، ولكن يجب على نفا (مثلنا) الانتظار ل كفتك لاقتراح (ومن ثم اعتماد) اللوائح التي تتطلب تسجيل مدراء النقد الاجنبى. وبناء على ذلك، فإن أي توجيهات أولية من الهيئة الوطنية لمصايد الأسماك ينبغي أن تؤخذ على أنها التوجيه الأولي. ومن الواضح أن حقيقة أن الأنظمة ستضع ضغوطا على المهنيين القانونيين ومديري الفوركس على حد سواء، ونحن نحاول جميعا معرفة ما الذي يتعين القيام به ومتى وكيف. لهذا السبب كنت أدعو كفتك في محاولة لمعرفة متى قد نسمع شيئا. بعد استدعاء ال كفتك يوميا لأكثر من أسبوع الآن، تلقيت أخيرا مكالمة مرة أخرى من ممثل شعبة كفتس للمقاصة والرقابة الوسيطة. ومما يؤسف له أن الممثل كان متشددا بشأن اللوائح المقبلة نظرا لأن لجنة مكافحة الإرهاب كانت حتى هذه المرحلة. خلال المحادثة، سألت عدة أسئلة ولم تتلق أي ردود بخلاف ما تتوقعه من وكالة حكومية. وكان جوهر المحادثة هو أن كفتك تعمل على اللوائح والسبب في أنها تأخذ وقتا طويلا هو أن هناك العديد من الجوانب للأنظمة التي يجب أن تكون مستعرضة بدقة العديد من أعضاء مختلفة وأجزاء من كفتك. وبدا أن اللوائح يمكن أن تكون مفصلة تماما، وذكرت الممثلة أنه ليس ببساطة هؤلاء المديرين الذين يجب أن يسجلوا هذا المبلغ من الأصول، وأن اللوائح ستكون شاملة. وثمة مسألة أخرى لا تزال دون إجابة هي ما إذا كانت هناك إعفاءات من أحكام التسجيل، على غرار الإعفاءات الحالية من برنامج الإجراءات القطرية وإعفاءات المساعدة المؤقتة العامة من التسجيل. حتى مع أن يقال، ليس هناك الكثير من جديد لتقرير. لا يزال مديرو الفوركس في حالة طي النسيان إلى أن تصدر لجنة التجارة الحرة اللوائح المقترحة. حتى يحدث ذلك سيكون من الحكمة لمديري الفوركس للنظر في الاستعداد للتسجيل من خلال مناقشة هذه المسألة مع محامي الفوركس. قد يقرر المديرون أيضا المضي قدما والبدء في اتخاذ امتحان الفئة 3 وامتحان السلسلة 34. ويتم تشجيع المدراء (وخاصة مدراء صناديق التحوط من الفوركس) بشكل خاص على التحدث مع محاميهم حول متطلبات التسجيل المحتملة بموجب قوانين السلع الحكومية الخاصة بهم وسوف نشر المزيد حول هذه المسألة غدا. وأنا أعلم أن هذا لا أقول لك كثيرا، ولكن لا تتردد في الاتصال بي إذا كان لديك أي أسئلة محددة أو إذا كنت ترغب في معرفة المزيد عن فوريكس كبو، كتا أو إدخال تسجيل وسيط. لمزيد من المقالات المتعلقة بقانون الفوركس والتسجيل، يرجى زيارة صفحة مقالات صندوق التحوط من فوركس. معلومات حول طلب وتقديم بطاقات بصمة نفا يجب على األشخاص الذين يسجلون لدى مركز التجارة الحرة بأية صفة) الشخص المرتبط بالمكتب المرآزي للإحصاء والوكالة العامة للسياحة والتجارة (أن يقدموا بطاقات بصمات الأصابع إلى ال نفا قبل أن يكون تسجيلهم فعالا. ومن المرجح أيضا أن قواعد تسجيل الفوركس الجديدة سوف تتطلب بطاقات بصمات الأصابع من الأشخاص المرتبطين من كبوس الفوركس، كتاس الفوركس و فوركس إبس. وفيما يلي اثنين من الإعلانات من نفا بشأن بطاقات البصمات. يمكنك طلب بطاقات بصمة من نفا عن طريق الاتصال على: 312-781-1410 أو 800-621-3570. يمكن أن يكون لديك بصمات الأصابع القيام به في أي مركز للشرطة المحلية. سوف ترسل بطاقات بصمة لهذا العنوان: نفا عناية: التسجيل 300 جنوب ريفرسايد بلازا جناح 1800 شيكاغو، إلينوي 60606 يرجى ملاحظة. مؤخرا رأينا العملاء الذين لديهم مشاكل مع وجود بطاقات بصمات الأصابع يقرأها نفا. إذا لم يكن لديك مركز شرطة محلي أخذ المطبوعات الخاصة بك (أي لديك كاتب العدل أو مجموعة أخرى تأخذ المطبوعات)، فإنك خطر المطبوعات غير مقروءة والتي سوف تبطئ عملية التسجيل. نوصي دائما أن يكون لديك المطبوعات التي اتخذت في مركز للشرطة. يتم إرسال بطاقات بصمة من قبل نفا إلى مكتب التحقيقات الفدرالي (فبي) لتحديد ما إذا كان مقدم الطلب لديه سجل جنائي. لإجراء فحص سجلاتها مكتب التحقيقات الاتحادي يجب أن تكون قادرة على تحليل نمط الطباعة من جميع الأصابع 10. سوف يرفض مكتب التحقيقات الفدرالي بطاقات البصمات التي ليس لديها أنماط واضحة لجميع الأصابع العشرة. لهذا السبب من المهم جدا أن يكون لديك بصمات أصابعك من قبل شخص مدرب بشكل صحيح في المتداول بصمات الأصابع. أصدرت نفا مذكرة التسجيل هلفب الاستشارية: يرجى الاطلاع أدناه الذي يوفر إرشادات بشأن بصمات الأصابع لمساعدة أولئك الذين يقدمون الطلبات عن طريق نظام التسجيل عبر الإنترنت. نفا يمكن أن تقبل فقط ومعالجة كامل مكتب التحقيقات الفدرالي 8220 بطاقة حامل 8221. يتم تشجيع المتقدمين لتقديم أكثر من مجموعة واحدة من بصمات الأصابع مع تطبيقها لتجنب التأخير في الحصول على مجموعات إضافية إذا لزم الأمر للمعالجة. سوف نعود أي بطاقات بصمات الأصابع التي نتلقاها والتي هي غير مكتملة أو لا بطاقة مقدم الطلب إلى المسجل وطلب بطاقات جديدة يتم إرسالها في أقرب وقت ممكن. تقدم نفا خدمة بصمات الأصابع لمتقدمي نفا في مكتب شيكاغو (300 ساوث ريفرسايد بلازا، سويت 1800) بين الساعة 8:30 صباحا و 4: 00 مساء. مقابل 15 (نقدا أو شيك أو حوالة مالية). من أجل استخدام خدمة بصمة NFA8217s، يجب أن يكون الزوار مسجلين مسبقا في تسجيل الزوار 8217s المبنى. يجب على الزوار الاتصال بمركز المعلومات NFA8217s (إما عن طريق الهاتف على 312-781-1410 أو إرسال بريد إلكتروني إلى informationnfa. futures. org) لتسجيل اسمهم وتاريخ الزيارة حتى يتمكنوا من الوصول إلى مكاتب NFA8217s في الطابق ال 18. ويوصي المجلس الوطني للزوار بأن يقوم الزائرون بالتسجيل المسبق قبل يوم على الأقل من زيارتهم. وسيطلب من جميع الأفراد الذين بصمات أصابعهم تقديم شكلين من أشكال الهوية، أحدهما هو صورة هوية صادرة صادرة عن وكالة حكومية، للتحقق من هوية الشخص الذي يجري بصماته. نفا تقدم الآن الصور الرقمية من بصمات الأصابع لمكتب التحقيقات الفدرالي لفحوصات الخلفية الجنائية. وتلقى النتائج في غضون ثلاثة أيام أو أقل، وفي بعض الحالات في غضون عدة ساعات، مما يؤدي إلى عملية تسجيل أسرع وأكثر كفاءة. إذا كان لديك أي أسئلة بخصوص عملية بصمات الأصابع، يرجى الاتصال بمركز معلومات NFA8217s على الرقم 312-781-1410 أو 800-621-3570. استشارات التسجيل 8211 البصمات 29 يوليو 2005 كجزء من تقرير عام 2003 إلى الكونغرس (غاو-03-795)، حدد مكتب مساءلة حكومة الولايات المتحدة نقاط الضعف المحتملة في الضوابط فيما يتعلق بصمات الأشخاص الذين يقدمون بصمات الأصابع فيما يتعلق بطلبات التسجيل في العقود الآجلة والصناعات الأوراق المالية. تقدم نفا التوجيهات التالية لمساعدة الأعضاء الذين يقدمون الطلبات عن طريق نظام التسجيل عبر الإنترنت NFA8217s (أورس). ويكون الأعضاء مسؤولين عن بذل العناية الواجبة ووضع الإجراءات المناسبة في عملية التوظيف. ويطلب من الأعضاء تقديم بطاقات بصمات الأصابع لكل من مقدمي الطلبات لتسجيلهم كأشخاص مرتبطين بهم أو للموافقة عليها كأصل. يجب على الأعضاء استخدام جميع المعلومات المتاحة التي تم جمعها في عملية التوظيف (سواء من معلومات تطبيق أورس أو من أي إجراءات أخرى للعناية الواجبة للتوظيف مثل التحقق من الخلفية ومراجع التوظيف) للتأكد من أن الشخص الذي يتم أخذ بصماته هو نفس الشخص الذي يقدم طلبا عن طريق أورس . وينبغي أن ينظر الأعضاء في إدراج ممارسات البصمات التالية فيما يتعلق بتقديم طلبات التسجيل في صناعة العقود الآجلة. وتهدف هذه الممارسات الموصى بها إلى تعزيز سلامة عملية البصمات وتكمل الأعضاء 8217 الإجراءات القائمة المستخدمة للتحقق من أن بطاقة البصمة تحتوي على بصمات الشخص الذي تم إيداع طلبه. يجب على الأعضاء الذين يستخدمون موظفيهم لأخذ بصمات الأصابع النظر في: إنشاء وإبلاغ إجراءات البصمات الداخلية، واستعراضها وتحديثها دوريا الحد من عدد الموظفين المسؤولين عن عملية البصمات تدريب هؤلاء الموظفين على طباعة بصمات عالية الدقة التي سيتم قبولها من قبل مكتب التحقيقات الفيدرالي وتدريب هؤلاء الموظفين على أن يطلب من الشخص الذي يجري بصماته تقديم شكلين من الهوية، واحدة منها هو صورة هوية صالحة صادرة عن وكالة حكومية، من أجل التحقق من هوية الشخص الذي يجري بصمات الأصابع. يجب على الأعضاء الذين يستخدمون أطرافا ثالثة أن يأخذوا بصمات الأصابع النظر في مطالبة الأفراد بصبغة بصمات الأصابع في مكان يحتمل فيه أن يقوم الأشخاص الذين يحملون بصمات الأصابع بالتحقق من هويتهم وكذلك صحة بطاقات الهوية المقدمة مثل مكاتب إنفاذ القانون ومكتب شيكاغو رقم NFA8217s. أما المواقع الأخرى التي قد توفر خدمات البصمات، ومن المناسب أن تشمل القواعد العسكرية والوكالات الحكومية ومنظمات التنظيم الذاتي. إذا كان لديك أي أسئلة بخصوص المعلومات الواردة في هذه الوثيقة الاستشارية، يرجى الاتصال بمركز معلومات NFA8217s على الرقم (800) 621-3570. شركات السلع الأساسية تحتاج إلى استكمال المعلومات التنظيمية السنوية أصدرت نفا مؤخرا تذكير تنظيمي للشركات المسجلة كمشغلي تجمع السلع ومستشاري تجارة السلع الأساسية. تذكير تذكير كبوس و كتاس أن هناك بعض البنود التنظيمية السنوية التي يجب أن تكتمل الشركة من أجل البقاء في وضع جيد مع نفا. لقد أعيدت طبع هذين الإصدارين أدناه. وكملخص، تؤكد التقارير على ما يلي: يجب على الشركات استكمال تحديث واستبيان سنويين. يجب على الشركات دفع مستحقات سنوية ل نفا (التي يمكن القيام به على الانترنت). كما يجب على الشركات التأكد من تسجيل جميع الموظفين بشكل مناسب كأشخاص مرتبطين، حسب الضرورة. يجب على الشركات مراجعة قائمة التحقق من الامتحان الذاتي نفا لضمان الامتثال. يجب على الشركات إرسال سياسة الخصوصية لجميع العملاء المستثمرين. يجب على الشركات مراجعة واختبار خطة التعافي من الكوارث. وإذا لزم الأمر، ينبغي إجراء تعديلات. يجب على الشركات مراجعة إجراءات تدريب األخالقيات. وإذا لزم الأمر، ينبغي توفير التدريب المناسب للأخلاقيات. يجب على الشركات تقديم أي إشعارات إعفاء جديدة مع نفا، إذا لزم الأمر. يجب على الشركات مراجعة وثيقة اإلفصاح الخاصة بها. وللتذكير، يجب ألا يزيد عمر وثيقة الإفصاح عن 9 أشهر وأن يتم مراجعتها من قبل الهيئة الوطنية للمصائد. إذا كانت شركة كبو أو كتا تتاجر أيضا في أسواق الفوركس خارج البورصة، يجب أن تتضمن وثيقة الإفصاح قواعد الفوركس الجديدة التي تم اعتمادها في 30 نوفمبر 2008 (انظر قانون الامتثال نفا القاعدة 2-41 على وظيفة بشأن نفا لبدء تنظيم الفوركس) . (بالنسبة ل كتا) إذا وضعت الشركة أوامر مجمعة، يجب على الشركة إجراء (وتوثيق) تحليل ربع سنوي لطريقة تخصيص الطلب. يجب أن تكون طريقة توزيع الطلبات عادلة ومنصفة. (ل كبوس) يجب على الشركات توزيع التقرير السنوي 8217s تجمع للمستثمرين يجب أن يقدم التقرير السنوي أيضا إلى نفا. العديد من البنود المذكورة أعلاه يمكن القيام به على الانترنت. يجب أن يكون العديد من البنود المذكورة أعلاه تحت إشراف محامي الأوراق المالية صندوق التحوط أو خبير الامتثال الامتثال نفا. يرجى الاتصال بنا إذا كنت ترغب في مزيد من المعلومات حول حزم الامتثال نفا السنوية التي يمكن تعديلها على أساس الاحتياجات الخاصة بك. ويمكننا أيضا توفير دعم الامتثال على أساس كل ساعة. مواصلة القراءة رار يستخدم العديد من مدراء الفوركس منتج يسمى صندوق الفوركس المدار، وهو ما يعادل صندوق تحوط صناديق الاستثمار المشترك. في صندوق إدارة النقد الأجنبي، سيقوم المدير باستثمار الأصول بموجب اتفاقية الشراء مع عضو تاجر الفوركس في الصندوق المدار. سيقوم المتداول أو التجار لعضو تاجر الفوركس بإدارة مجموعة الأصول. وعادة ما يتلقى عضو تاجر الفوركس كلا من رسوم إدارة النقد الأجنبي فضلا عن تخصيص الأداء. وسيتحمل العديد من المديرين بعد ذلك رسوما إدارية وتخصيص للأداء (أو واحدا فقط) للعمالء الأساسيين. Continue reading rarr Two new releases indicate that the NFA is serious about regulating the off-exchange foreign currency markets On our sister website, forexlawblog. قمنا بتفصيل الإجراءات التنظيمية المستمرة من قبل الهيئة الوطنية للرقابة المالية فيما يتعلق بالتنظيم الحالي لأسواق الفوركس خارج البورصة. ينطبق الإشعاران الموصوفان بمزيد من التفصيل أدناه على عضو تاجر الفوركس وتفاعلاته مع عملائه. في حين أن كفتك كان بطيئا في نشر قواعد بشأن لوائح الفوركس الجديدة المتوقعة، وقد تصرفت نفا بسرعة وتناولت العديد من القضايا الهامة. ومع ذلك، يجب على مدراء الفوركس أن يظلوا مستعدين لقواعد الفوركس القادمة 8211 قام أحد زملائي بمناقشة تسجيل النقد الاجنبى مع شخص امتثال كفتك ويتوقع هذا الشخص أن يتم نشر القواعد المقترحة خلال الربع الأول من العام المقبل. كما هو الحال دائما، لا تنزعج ونحن سوف تستمر في البقاء على رأس هذه المسألة. ويرد أدناه موجز للإجراءات التي اتخذها المجلس الوطني للمرأة. Continue reading rarr As we announced earlier, the NFA promulgated rules which were approved by the CFTC which gave the NFA jurisdiction over retail off-exchange foreign exchange trading by its member firms. What this essentially means is that if: (i) you are currently a NFA member (e. g. you have a commodity futures pool or direct commodity futures accounts) and (ii) you trade forex in the pool or account, or have an outside pool or account devoted to forex trading, then you will need to update your disclosure documents with the NFA. The disclosure documents will need to contain all of the information required for non-forex disclosure documents and the update must be completed by November 30. Please see NFA to Begin Regulating Forex. Continue reading rarr As we have mentioned before the CFTC and the NFA have not released the information regarding the forex registration requirements, but in the interest of preparing forex managers for the coming registration, we are providing an overview of the likely requirements and the process to become a fully compliant Forex CPO or Forex CTA. Pursuant to that objective we have previously outlined the likely requirements for Forex Disclosure Documents and now discuss the process of submitting those documents to the NFA. Article by Bart Mallon (forexregistration) This is part one of a two part discussion. ستقدم هذه المقالة نظرة عامة على المتطلبات المحتملة لوثائق الكشف عن الفوركس. البنود الواردة في هذا الكشف عن وثيقة الإفصاح الفوركس تستند إلى البنود التي تمت مناقشتها في وثائق الإفصاح دليل ل كبوس و كباس المقدمة من قبل نفا وبناء على قواعد وأنظمة كفتك. يرجى ملاحظة أن هذه المتطلبات المحتملة فقط كما هو مقترح والقواعد النهائية لم يتم الافراج عنهم بعد. بالنسبة للمديرين الذين يديرون صناديق تحوط العملات الأجنبية، فإن متطلبات وثيقة الإفصاح هي بالإضافة إلى المتطلبات التي تفرضها قوانين الأوراق المالية الأخرى (يرجى الاطلاع على وثائق عرض صندوق التحوط أو شرح أكثر تفصيلا لصندوق تحوط العملات الأجنبية الذي يقدم متطلبات الوثائق). بالإضافة إلى ذلك، إذا كان كبو الفوركس أو كتا أيضا تداول الأدوات الأخرى إلى جانب الفوركس الفوري ثم الوثيقة سوف تحتاج إلى معالجة تلك البنود وكذلك صندوق التحوط الخاص بك فوركس المحامي سوف تكون قادرة على مساعدتك على صياغة هذه البنود. الذي يجب أن يعد وثيقة الكشف عن الفوركس وقد نفا نفا فئة جديدة من كبو و كتا الذي ينطوي على تجارة العملات الأجنبية الصرف خارج البورصة (الفوركس) العقود. وتسمى هذه الفئات الجديدة من الأشخاص المسجلين، على النحو المنصوص عليه من قبل نفا، كبوس الفوركس و كتاس الفوركس. وكما هو الحال بالنسبة لوثائق الإفصاح الخاصة ب كبو و كتا، فمن المرجح أن كل من كبوس فوركس و كتا فوركس سوف تحتاج إلى تقديم وثيقة إفصاح للمستثمرين المحتملين. يجب على كبو فوريكس أو كتا الفوركس أن تجعل التسليم في نفس الوقت أو قبل تسليم برك الفوركس تقديم وثائق أو اتفاقية الاستشارات برنامج الفوركس. يجب على كبو فوريكس أو كتا الحصول على إقرار موقع من قبل المستثمر بأنهم تلقوا وثيقة الكشف. نحن لا نعرف حتى الآن ما إذا كانت هناك أية استثناءات لمتطلبات تسليم مستندات الإفصاح الفوركس. أحد الأسئلة التي تحتاج إلى الإجابة على كفتك هو ما إذا كانت كبوس الفوركس و كتا سوف تكون قادرة على الوقوع ضمن الإعفاء 4.7 مثل كبوس التقليدية و كتاس. أساسيات صفحة تغطية وثيقة الإفصاح الفوركس. ومن المحتمل أن تكون وثيقة الإفصاح عن الفوركس بحاجة إلى إخلاء مسؤولية مفوض من شركة كفتك ينص أساسا على أن لجنة التجارة الحرة لم تقم بمراجعة وثيقة الإفصاح عن مزايا برنامج التداول. الغلاف الأمامي تنويه. داخل الغلاف الأمامي، يجب أن تكون وثيقة الإفصاح عن الفوركس هناك بضع فقرات تكون بمثابة إخلاء عام لبيان الإفصاح عن المخاطر. سوف يستند إخلاء المسؤولية هذا إلى قالب موحد لجميع وثائق الإفصاح عن الفوركس. جدول المحتويات. وهناك حاجة إلى جدول أساسي للمحتويات. معلومات أساسية أساسية. سيحتاج الجزء الأول من الوثيقة إلى تضمين هذه المعلومات الأساسية كاسم كبو فوركس أو كتا والعناوين وأرقام الهواتف وما إلى ذلك. خلفية العمل لكل مدير (كل شخص في فوركس أسوسياتد بيرسون أو فوركس أب) فضلا عن الضباط وسيتعين توفير مديري الشركة. المعلومات التي يجب على كل شخص تقديمها تشمل: تاريخ عضوية الاتحاد الوطني للمرأة، تاريخ تسجيل كفتك، وتواريخ التوظيف خلال السنوات الخمس الماضية. تاجر الفوركس. بالنسبة لطلبات الحث على الشراء في فوركس، إذا كان البرنامج يتطلب من المستثمر الحفاظ على حساب لدى أحد وكلاء الفوركس (فدم)، فيجب الإفصاح عن اسم فدم. بالنسبة ل كبوس العملات الأجنبية، يجب أن تكشف الوثيقة من سيكون الأموال فدم. الفوركس مقدمة الوسطاء. بالنسبة ل كتا فوركس، إذا كان البرنامج يتطلب من المستثمر أن يكون له حساب قدمه وسيط فوركس (فوركس يب)، فيجب الكشف عن اسم الفوركس يب. عوامل مخاطر الفوركس الرئيسية. بالنسبة لكل من كبوس فوركس و كتاس فوركس يجب أن تتضمن الوثيقة مناقشة للمخاطر الرئيسية التي ينطوي عليها برنامج الفوركس. ومن املتوقع اأن تتسمن هذه املخاطر: خماطر الدولة اأو السيادية وخماطر الئتمان وخماطر اأسعار السرف وخماطر اأسعار الفائدة وخماطر السيولة وخماطر السوق وخماطر التسغيل وخماطر التسديد وخماطر هرستات. بالإضافة إلى ذلك، بالنسبة ل كبوس العملات الأجنبية، هناك مخاطر أخرى تنطوي على هيكل السيارة الاستثمارية التي سوف تحتاج إلى الكشف عنها. برنامج تداول الفوركس. يجب الكشف عن جميع جوانب برنامج التداول المقترح ومناقشتها. سيشمل برنامج تداول الفوركس عادة معلومات عن الكائن الاستثماري واستراتيجيات الاستثمار بالإضافة إلى مناقشة لإجراءات إدارة المخاطر التي سيستخدمها مدير الفوركس. هذه المنطقة من البرنامج قد تناقش أيضا فلسفة الاستثمار مديري الفوركس. رسوم الفوركس. يجب مناقشة جميع جوانب هيكل رسوم صندوق التحوط الفوركس أو الفوركس حساب مدار بشكل منفصل. وسيشمل ذلك رسوم اإلدارة ورسوم األداء) إن وجدت (فضال عن طرق احتساب الرسوم. القواعد تتطلب خصوصية هنا لذلك سيكون هذا مجال واحد حيث مطلوب معلومات دقيقة. تضارب المصالح. This will be very important information and the Forex manager will want to discuss this section thoroughly with its attorney or compliance professional. ويجب الكشف عن أي تضارب فعلي أو محتمل في المصالح. ويجب الكشف عن جميع الرسوم ورسوم الأعمال. على سبيل المثال، إذا كان مدير الفوركس سيكون لديه أي نوع من الترتيب تقاسم نقطة مع وكيل تاجر الفوركس، وهذا سوف تحتاج إلى الكشف عنها. دعوى. إذا كان أي من الأشخاص أو الكيانات المشاركة في برنامج التجارة قد خضع لإجراءات إدارية أو مدنية أو جنائية خلال السنوات الخمس الماضية، يجب الكشف عن جميع المعلومات المتعلقة بالإجراء. الإفصاح مطلوب ل فوريكس كتا، كبو العملات الأجنبية، الفوركس يب، وكيل الفوركس أو فم، وأي مبادئ من كبو الفوركس أو كتا. في كثير من الأحيان يجب على فم (فيما يتعلق كبو و كتا وثائق الإفصاح) الكشف عن قائمة طويلة من الإجراءات. تداول الفوركس لحساب خاص. يجب أن تكشف وثيقة الإفصاح عما إذا كان مدير فوركس أو أي موظف سيتم تداوله لحساباتهم الخاصة. إذا كان مدير الفوركس وأي موظف سيتم تداوله لحساباتهم الخاصة، يجب أن تفصح الوثيقة عما إذا كان المدير أو الموظفين سيسمح للمستثمرين بمراجعة سجلات التداول للمدير أو الموظفين. فوركس ديسكلوسور دوكومينتس أوفيرفيو سيتم إصدار الجزء الثاني غدا وسوف تغطي البنود التالية: إفصاحات الأداء، البنود العامة الأخرى، المعلومات المادية والمعلومات التكميلية. يرجى الاطلاع على مقالات هلفب الأخرى ذات الصلة: صندوق التحوط الخدمات القانونية تقدم كول فريمان مالون لب خدمات قانونية شاملة لصناديق التحوط الجديدة والقائمة وكذلك للشركات الأخرى لإدارة الاستثمارات. إذا كنت تفكر في إنشاء صندوق تحوط أو صندوق حضانة، يرجى الاتصال بارت مالون من كول فريمان مالون لب اليوم في 415-868-5345.